Compliance Officer Control Room Research / Marktverhalten (m/w/d)

100% | Legal / Compliance | Zürich | Berufserfahrene

Unser Control-Room-Team ist der Dreh- und Angelpunkt für das Management von Compliance-Risiken in den Bereichen unabhängige Finanzanalyse, Handel und Kapitalmarkt. Wir verantworten die Einhaltung der Compliance-Vorgaben rund um unabhängige Finanzanalysen und stellen ein korrektes Marktverhalten sicher. Dabei begleiten wir den Umgang mit Insiderinformationen sowie die Melde- und Offenlegungspflichten im gesamten Haus. Im engen Austausch mit Fachbereichen und Compliance-Spezialistinnen und -Spezialisten schaffst du Transparenz, minimierst Risiken und trägst zu einem fairen und effizienten Markt bei. Du willst hautnah am Puls des Kapitalmarkts und Börsenhandels sein und die Interessen der verschiedenen Marktteilnehmenden verstehen und einordnen? Dann freuen wir uns auf deine Bewerbung.

• Überwachen und Einhalten von Research-Compliance-Vorgaben (z. B. Trennung von Research und Handel, Umgang mit Interessenkonflikten, Publikationsprozesse und -freigaben)
• Überwachen und Beurteilen des Marktverhaltens im Handel und in der Handelskommunikation mit Blick auf mögliche Regel- oder Gesetzesverstösse
• Prüfen, Steuern und Dokumentieren des Umgangs mit Insiderinformationen (z. B. Insiderlisten, Informationsbarrieren, Wall-Crossing-Prozesse)
• Analysieren und Bewerten von Kommunikations- und Transaktionsdaten (z. B. E-Mails, Chats, Sprachaufzeichnungen, Handelsdaten) im Kontext von Research und Marktverhalten sowie revisionssicheres Dokumentieren der Abklärungen
• Weiterentwickeln von bestehenden und neuen Compliance- und Überwachungsinstrumenten im Bereich Research und Marktverhalten inklusive Mitwirken bei der Parametrisierung
• Sicherstellen regulatorischer und technischer Anforderungen in enger Zusammenarbeit mit Research, Handel, IT, Rechtsdienst und weiteren Compliance-Mitarbeitenden
• Verfolgen regulatorischer Entwicklungen und Markttrends im Bereich Research- und Marktverhaltens-Compliance sowie Ableiten von Optimierungen für Prozesse, Kontrollen und Systeme

• Abgeschlossenes Studium im Bereich Wirtschaft, Recht, (Wirtschafts-)Informatik oder vergleichbare Ausbildung mit relevanter Berufserfahrung
• Mehrjährige Berufserfahrung im Compliance-Umfeld einer Bank oder eines Finanzinstituts, idealerweise in der Research-Compliance oder Marktverhaltensüberwachung
• Gute Kenntnisse im Umgang mit Überwachungs- und Auswertungssystemen (z. B. E-Kommunikations- oder Handelssurveillance) oder die Bereitschaft, dir diese rasch anzueignen
• Fundiertes Verständnis der relevanten regulatorischen Anforderungen (z. B. FINMA-Rundschreiben, Marktverhaltens- und Conduct-Regeln, Vorgaben zur unabhängigen Finanzanalyse)
• Hohe Affinität zu IT-Systemen und Daten sowie ausgeprägtes Compliance- und Kontrollverständnis
• Grosses Interesse am Wertschriftenhandel, an Research-Produkten und deren Rolle im Kapitalmarkt
• Du überzeugst mit analytischem und vernetztem Denken, einer lösungsorientierten und klaren Kommunikation sowie der Fähigkeit, deine Position gegenüber verschiedenen Anspruchsgruppen zu vertreten
• Hohe Zuverlässigkeit, Teamfähigkeit, Eigeninitiative, Diskretion und Integrität runden dein Profil ab
• Sehr gute Deutsch- und gute Englischkenntnisse in Wort und Schrift

• Motiviertes, selbstorganisiertes und aufgestelltes Team, das sich auf dich freut
• Spannendes und vielfältiges Aufgabenspektrum mit vielen Netzwerkmöglichkeiten im Handels- und Kapitalmarktumfeld
• Wir bieten dir Raum für deine Ideen und gestalten so die Bank von morgen
• Vielfältige Möglichkeiten, dich persönlich und fachlich weiterzuentwickeln
• Zentraler Arbeitsplatz in unserem Hauptsitz an der Bahnhofstrasse mit guter Verkehrsanbindung
• Flexible Arbeitszeiten, mobiles Arbeiten und Vereinbarkeit von Beruf und Privatleben ist für uns selbstverständlich
• Kultur der Wertschätzung verbunden mit einem offenen und ehrlichen Kommunikationsstil
• Umfassendes Paket mit attraktivem Grundsalär, variabler Vergütung und vielseitigen Benefits