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Compliance Officer Conformité Réglementaire & Services – Gestion de la conformité au sein de BMCI à Casablanca
Une opportunité de contribuer à l’intégrité des marchés, la protection des clients et la conformité réglementaire dans la banque bancaire.
Mission
Rattaché(e) au/à la Responsable Pôle Conformité Réglementaire et Services, le/la Compliance Officer Conformité Réglementaire s’assure de la mise en place des instructions Groupe en matière d’intégrité des marchés, d’éthique professionnelle, de protection des intérêts clients et des projets réglementaires (Volcker Rule, Loi Bancaire Française …).
Activités principales
Gestion de la conformité de son périmètre
- Adapter et insérer opérationnellement les procédures auprès des métiers, des fonctions et des filiales concernés
- Accompagner, conseiller et formuler des orientations pour les lignes de Métier
- Assurer la formation et la sensibilisation des équipes Métier sur les domaines confiés
- Définir et mettre en place les indicateurs de production et d’alertes relevant de son périmètre et assurer leur suivi
- Elaborer les supports des différents comités et animer ceux auxquels il assiste
- Elaborer les reportings, les rapports réglementaires dans les délais impartis et renseigne les questionnaires périodiques ou ponctuels spécifiques adressés par la Conformité EM, le Groupe, les régulateurs …
Ethique Professionnelle
- Traiter dans une stricte confidentialité les alertes éthiques reçues
- Gérer le dispositif relatif au classement déontologique des collaborateurs sensibles
- Prévenir les situations de conflits d'intérêt selon les procédures en vigueur, analyse et gère les cas remontés
- S’assurer du respect des principes du Code de conduite et des mises à jour éventuelles
Intégrité des Marchés (IM) et Control Room
- S’assurer de la mise en place du dispositif relatif à la surveillance des abus de marché conformément aux instructions du Groupe et à la réglementation applicable
- Traiter, analyser et clôturer des alertes relatives aux abus de marché
- Adapter, déployer et accompagner les entités à la mise en œuvre opérationnelle des procédures de la Global Control Room
Projets réglementaires (FATCA; AEOI; VR/FBL…)
- Suivre et déployer les évolutions règlementaires relatives aux projets confiés en lien avec les entités concernées
- Accompagner les entités sur les dispositions réglementaire : FATCA; AEOI; VR/FBL
- Organiser et gérer le processus de certification dans les délais imposés par le Groupe
PIC – Protection des Intérêts Clients
- Contribuer à l’analyse des problématiques PIC qui rentrent dans le périmètre du processus décisionnel
- Analyser les situations de conflits d'intérêt selon les procédures en vigueur et émettre des propositions sur la gestion des cas remontés
- Proposer des actions préventives pour anticiper les principales évolutions règlementaires et jurisprudentielles et l'impact sur les pratiques des activités du Groupe BMCI
- Développer une connaissance et une compréhension actualisée des marchés, des clients, produits et services des métiers qu’ils couvrent, ainsi que l'expertise Conformité nécessaire ; sur la base de ces connaissances et de l’expertise opérationnelle, ils contribuent, en collaboration avec le Domaine PIC, à la détermination des Normes et standards de la fonction ;
- S’assurer du déploiement et de la mise en œuvre des politiques, procédures et processus en matière de Protection des Intérêts des Clients, en adéquation avec les spécificités des Métiers et dans le respect des règles et lignes directrices internes du Groupe et de la réglementation locale ;
- Fournir un conseil au quotidien et réaliser le contrôle de deuxième niveau, dont le contrôle de dispositif, ainsi que le suivi des risques Conformité avec les Métiers
Compétences métiers
- Maîtrise des problématiques de Conformité et des enjeux spécifiques à son environnement
- Connaissance du Cadre réglementaire et ses évolutions
- Connaissance de la Banque
- Connaissance de l’environnement métier de son entité
- Capacité à promouvoir les échanges avec les métiers et fonctions
- Travail en mode projet
- Agir avec intégrité
Compétences comportementales
- Ecoute active
- Rigueur
- Capacité à synthétiser / simplifier
- Capacité à communiquer - à l’oral et par écrit
- Capacité à collaborer / travail d’équipe
Compétences transversales
- Capacité à gérer un projet
- Capacité à développer les autres et leurs compétences