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Responsable de la réalisation des contrôles 2LoD, de l’analyse des risques et du suivi des recommandations en conformité.
Pilote la cohérence globale du dispositif et propose des ajustements méthodologiques pour maîtriser les risques compliance.
Réalisation des contrôles 2LoD au sein des fonctions conformité
Planifier son action en cohérence avec les périodicités de contrôles définies Assurer la bonne exécution des contrôles dans le respect des méthodologies établies Évaluer les risques en se basant sur les résultats des contrôles et attirer l'attention sur les éventuels dysfonctionnements en s'attachant à la dimension pédagogique de sa mission Préconiser les actions préventives, correctives et d'amélioration Assurer la restitution des résultats auprès des Coordinateurs du Contrôle S’assurer, à posteriori, à l’appui des contrôles sur place et à distance que les opérations sont traitées dans les conditions satisfaisantes de sécurité et conformément aux procédures définies par la banque
Analyse de la cohérence globale du dispositif des contrôles de 2LoD
S'assurer que l'ensemble du périmètre est couvert par le dispositif de contrôle Participer au suivi et au développement du dispositif via l’aide à la mise en place de cartographies des risques et de plans de contrôles de second niveau Participer à la détection des zones de risques, identifier les opérations ou les circuits de traitement à risques
Identification et proposition des ajustements dans les méthodologies de contrôle
Evaluer la qualité et la conformité des traitements opérationnels et apprécier le niveau de maîtrises des risques inhérents aux activités contrôlées Formuler, si nécessaire, des constats sur le fonctionnement des différents processus et sur le respect des règles et des procédures Proposer des recommandations et des actions correctives pour corriger les écarts et circonscrire les zones de risques identifiées
Suivi des recommandations et Reporting
Suivre les recommandations et les actions préventives, correctives et d’amélioration Participer à l’élaboration des Reportings à destination du Management Local
Adoption d’une posture permettant la bonne maîtrise des risques compliance
Adopter les réflexes compliances et un esprit de vigilance dans son activité au quotidien Participer à la surveillance des risques de conformité : Sanctions & Embargos, ABC (Anti-Bribery & Corruption), LCB/FT, de Protection des Intérêts Clients Préserver l’intérêt de la banque dans le cadre du respect des exigences Compliance