Mission
Rattaché(e) au/à la Responsable de domaine KYC ou SF, le/la Generalist Compliance Officer est acteur dans la mise en œuvre des instructions réglementaires et des dispositions internes du Groupe liées sur les sujets en lien avec la Conformité (Sécurité financière, Règlementaire, Ethique professionnelle et commerciale…). Son périmètre de contrôle couvre toutes les entités du Groupe BMCI et filiales dans le périmètre de la Conformité.
Missions principales :
Traitement des alertes et des demandes
- Veiller à la réalisation des traitements des alertes ou des dossiers issus des outils de monitoring des flux, des outils de révision ou de validation des EER, des demandes remontées par les entités, les métiers, la Conformité, la Conformité Groupe, des entités externes dans le cadre des procédures en vigueur
- Accompagner, conseiller et formuler des orientations dans le cadre des demandes émanant des métiers et des filiales
- Assurer le lien avec le ou les régulateurs et/ou les entités externes en veillant à la qualité des traitements de leurs demandes
- Adapter et insérer opérationnellement les procédures Compliance Groupe, les instructions réglementaires et les instructions Groupe auprès des métiers et des filiales.
- Assurer la formation, la conduite de changement et la sensibilisation des équipes Métier sur son domaine si nécessaire
Plans d’action et des contrôles
- Identifier et proposer des axes d’amélioration et de simplification à travers les politiques et processus Compliance
- Veiller à émettre des avis motivés sur la base de vérifications formalisées
- Contribuer à la mise en place et au suivi des plans d’action Sécurité Financière initiés sur son périmètre
- Définir et mettre en place les indicateurs de production et d’alertes relevant de son périmètre et assurer leur suivi
- Consolider et remonter les dashboards et/ou reporting « KRI-KPI de Conformité » sur son périmètre, ainsi que les problématiques spécifiques
- Accompagner, coordonner ou réaliser les contrôles de premier niveau sur son périmètre d’activité
- Participer à l’adaptation du plan de contrôle permanent pour les domaines gérés en relation avec la supervision au niveau de la Conformité et en lien avec la Conformité EM
Reporting et coordination
- Préparer les notes de synthèse et les examens renforcés à remonter si nécessaire à la Direction Générale pour décision
- Préparer les escalades à la Conformité EM et/ou à la Conformité Groupe
- Élaborer les supports des différents comités et animer ceux auxquels il/elle assiste selon son périmètre
- Contribuer à l’élaboration des reportings, des rapports réglementaires dans les délais impartis et renseigner les questionnaires périodiques ou ponctuels spécifiques adressés par la Conformité EM, le Groupe, les régulateurs
Gestion d’équipe
- Accompagner et manager une équipe Compliance si nécessaire en assurant leur montée en compétences de façon permanente
- Mettre en place des indicateurs pour évaluer son équipe
Compétences Métiers
- Connaissance des problématiques de Conformité et des enjeux spécifiques à son environnement
- Connaissance du modèle économique et des opérations de la Banque
- Connaissance générale du Cadre réglementaire et ses évolutions
- Connaissances de l’organisation la structure et les circuits internes en fonction de son domaine d’activité
- Compréhension Générale des systèmes informatiques utilisés par la Sécurité Financière
- Capacité à gérer d’une manière transverse et à faire des analyses 360 degrés
- Capacité à promouvoir les échanges avec les métiers et fonctions
- Agir avec intégrité
Compétences comportementales
- Être orienté(e) résultats
- Ecoute active
- Capacité à collaborer / travail d’équipe
- Rigueur
- Créativité & Innovation
Compétences transversales
- Capacité d’analyse
- Capacité à inspirer les autres et générer l’engagement
Langue
- Anglais
- Français
Méthodologies / outils / technologies
- SAB - DJAAMS
- VIGILANCE - SHINE
- NETREVEAL - SUN
Indicateurs de performance
- Qualité des analyses réalisées
- Taux d’avancement des plans d’actions
- Taux de réalisation des traitements et respect des délais
- Stock d’alertes existants